- Διαπραγματεύσεις εμπιστευτικών πληροφοριών: Αυτό περιλαμβάνει συναλλαγές στο χρηματιστήριο χρησιμοποιώντας μη δημόσιες πληροφορίες σχετικά με μια εταιρεία που θα μπορούσαν να επηρεάσουν την τιμή της μετοχής της.
- Εμπρός: Αυτό συμβαίνει όταν ένας μεσίτης ή έμπορος τοποθετεί μια συναλλαγή για τον πελάτη του πριν εκτελέσει την ίδια συναλλαγή για τον εαυτό του, δυνητικά επωφελούμενος από την κίνηση στην αγορά που προκαλείται από το εμπόριο του πελάτη του.
- Wash trading: Πρόκειται για την αγορά και πώληση του ίδιου τίτλου πολλές φορές σε σύντομο χρονικό διάστημα χωρίς την πρόθεση αλλαγής ιδιοκτησίας, δημιουργία τεχνητού όγκου και πιθανή παραπλάνηση άλλων επενδυτών.
- Σχήματα Pump-and-Damp: Αυτά περιλαμβάνουν τεχνητό φούσκωμα της τιμής μιας μετοχής μέσω θετικής δημοσιότητας και στη συνέχεια πώληση της μετοχής σε υψηλότερη τιμή, αφήνοντας άλλους επενδυτές με άχρηστες μετοχές.
- Παράνομες συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών: Αυτό συμβαίνει όταν κάποιος αγοράζει ή πουλάει μια μετοχή με βάση μη δημόσιες πληροφορίες από έναν εταιρικό εμπιστευτικό προσωπικό.
- Εμπρός: Αυτό συμβαίνει όταν ένας μεσίτης ή ένας έμπορος συναλλάσσεται για δικό του λογαριασμό πριν από τη συναλλαγή ενός πελάτη, χρησιμοποιώντας πληροφορίες σχετικά με τις συναλλαγές του πελάτη για να επωφεληθεί από την αγορά.
- Short selling χωρίς πρόθεση παράδοσης:Αυτό περιλαμβάνει την πώληση μετοχών μιας εταιρείας στην ανοιχτή αγορά χωρίς να κατέχει πραγματικά τις μετοχές ή δανεισμό των μετοχών από τρίτο μέρος, κάτι που μπορεί να συμβάλει στη μείωση της τιμής της μετοχής της εταιρείας και θα μπορούσε να θεωρηθεί παράνομο εάν γίνει σε τρόπο που είναι σκόπιμα παραπλανητικός ή χειριστικός.
- Ξέπλυμα χρήματος: Αυτή είναι η διαδικασία απόκρυψης της παράνομης προέλευσης των χρημάτων ή των περιουσιακών στοιχείων μέσω μιας σειράς συναλλαγών για να φαίνεται νόμιμη.
Το παράνομο εμπόριο μπορεί να έχει σοβαρές συνέπειες, όπως πρόστιμα, φυλάκιση και απώλεια κερδών από τις παράνομες δραστηριότητες.